责令改正！红塔证券四项违规被证监局采取监管措施

　　今天，红塔证券股份有限公司（简称红塔证券）因四项违规被云南证监局采取责令改正的监督管理措施，在证监会官网披露。

　　12月21日，云南证监局发布《关于对红塔证券股份有限公司采取责令改正措施的决定》，显示，红塔证券股份有限公司存在四项违规行为： 

　　“一、廉洁从业内部控制相关制度不完善，未覆盖结算、交割业务种类、环节。《红塔证券客户交易结算资金管理办法》未对廉洁从业作出规定；《红塔证券问责工作管理办法》未覆盖结算、交割业务种类、环节。” 

　　“二、公司董事会未制定廉洁从业管理目标。” 

　　“三、在员工离职办理流程中，未对其廉洁从业情况予以考察评估。” 

　　“四、公司未对股东方开展廉洁从业的辅导和宣传工作。” 

　　云南证监局表示，上述行为违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会第 145 号令）第四条、第六条、第七条和第十三条的规定。按照《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会第 145 号令）第十八条的规定，我局决定对你公司（红塔证券股份有限公司）采取责令改正的监督管理措施，“你公司应认真学习中国证监会监管规定，采取措施加强廉洁从业管理，认真落实监管要求，并于 2020 年 12 月 31 日前向我局提交针对上述违规行为的书面整改报告。” 

　　公开资料显示，红塔证券股份有限公司成立于2002年1月31日，于2019年7月5日在上交所上市。 

　　其实，今年以来，红塔证券曾多次违规被查处。 

　　今年9月，中国证券业协会（简称中证协）发布《首次公开发行股票配售对象限制名单公告（2020年第7号）》，显示，红塔证券股份有限公司自营账户于2020年9月8日起至2021年3月7日被列入了限制名单。

　　另外，今年6月，中国证监会发布了《关于对红塔证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》，显示，红塔证券在开展债券交易业务存在三个问题：一是信息系统化监控不到位，公司风控系统未设置关联交易额度风控阈值，资管业务通过手工台账审核回购利率偏离情况；二是债券投资交易人员薪酬递延制度不符合监管要求；三是债券交易询价活动留痕不到位。

（文中图片来源：证监会）